Descripción general
Un gestor de inversiones de nivel 1 con un equipo de operaciones de valores de 400 personas en varias regiones implementó Smart Agents para abordar volúmenes insostenibles de clasificación manual de discrepancias y permitir una automatización escalable en toda su función de conciliación de renta variable y valores.
El desafío
El equipo de operaciones multirregional del gestor de inversiones estaba desbordado por la clasificación manual de discrepancias, con volúmenes de transacciones crecientes y la presión de la liquidación T+1 agravando la carga de trabajo. La capacidad limitada de escalado offshore significaba que el equipo no tenía una vía viable para absorber el crecimiento del volumen sin añadir personal. La combinación de procesos de investigación manuales, datos fragmentados y restricciones operativas geográficas estaba creando un riesgo sistémico para los SLA de liquidación y la resiliencia operativa.
Solución
El gestor de inversiones implementó Smart Agents para automatizar la detección, investigación y resolución de discrepancias en todo su entorno de conciliación de renta variable y valores. Smart Agents aprovecha la inteligencia de conciliación propia de Smartstream y el conocimiento institucional de la firma para clasificar y resolver excepciones de forma autónoma, reduciendo la dependencia del escalado de personal offshore mientras se mantiene la plena auditabilidad regulatoria. Los controles de supervisión humana garantizan que se conserve la supervisión para casos complejos o de alto valor, de acuerdo con los requisitos de gobernanza de la firma.
Beneficios
La implementación logró una tasa de automatización del 50 % en el año 1, permitiendo al equipo de operaciones absorber volúmenes crecientes sin un crecimiento proporcional de personal y reduciendo materialmente la exposición a la liquidación T+1. La clasificación manual de discrepancias se desplazó a escala, liberando a los analistas para actividades de mayor criterio. Se proyecta que el proyecto generará 24 millones de dólares en ahorros operativos a tres años, con una tasa de automatización que continúa aumentando a medida que Smart Agents aprende de los casos resueltos y de los patrones operativos en evolución.
