概要
400名規模の地域横断型証券オペレーションチームを擁するTier 1投資運用会社は、持続不可能な手作業によるブレーク・トリアージ量に対処し、総株式および証券照合機能全体でスケーラブルな自動化を実現するためにSmart Agentsを導入しました。
課題
当該投資運用会社の地域横断型オペレーションチームは、取引量の増加とT+1決済のプレッシャーが負荷を増幅させる中、手作業のブレーク・トリアージに追われていました。オフショアでの拡張余地が限られていたため、増員なしにボリューム増を吸収する現実的な道筋がありませんでした。手作業の調査プロセス、断片化したデータ、地理的な運用制約が重なり、決済SLAおよびオペレーショナル・レジリエンスに対するシステミックなリスクを生み出していました。
ソリューション
当該投資運用会社は、総株式および証券照合領域全体にわたり、ブレークの検知、調査、解消を自動化するSmart Agentsを実装しました。Smart Agentsは、Smartstream独自の照合インテリジェンスと同社が保有する機関知を活用し、例外を自律的にトリアージして解消します。これにより、完全な規制監査対応性を維持しつつ、オフショア要員の増員によるスケールに依存する度合いを低減します。Human-in-the-loopの統制により、複雑または高額なケースについては、同社のガバナンス要件に沿って監督を確保します。
メリット
導入の結果、1年目に自動化率50%を達成し、オペレーションチームは人員を比例的に増やすことなく増加するボリュームを吸収でき、T+1決済に伴うエクスポージャーを大幅に低減しました。手作業のブレーク・トリアージは大規模に置き換えられ、アナリストはより高度な判断を要する業務に注力できるようになりました。本取り組みにより、3年間で2,400万ドルのオペレーションコスト削減（見込み）が見込まれており、Smart Agentsが解消済みケースや変化する運用パターンから学習することで、自動化率は引き続き向上していきます。
